收藏 | OTCID如何申请？（官方推荐）

OTCID™ 基础市场作为 OTC Markets Group 推出的标准化交易平台，于 2025 年 7 月 1 日正式取代原粉单市场（Pink Current Tier），成为非 SEC 报告公司维持信息披露状态、对接美国投资者的核心渠道。

其核心价值在于通过明确的准入标准、透明的信息披露框架与便捷的线上申请流程，平衡企业融资流通需求与投资者保护诉求（说白了就是实操价值更合规！）。

同时，对许多公司而言，这将成为其升级至更高层级的 OTCQX 和 OTCQB 市场的第一步。

企业需同时满足注册报告状态、合法存续、过户代理、信息披露四大维度要求（没有财务要求、股价要求和流动性要求），方可获得 OTCID 基础市场挂牌资格，具体标准如下：

（一）明确企业核心属性

这是挂牌的基础前提，企业需符合以下任一报告标准，不同类型企业对应差异化路径：

1. SEC 相关报告类：美国证监会（SEC）报告公司（需符合《交易法》13 或 15 (d) 条，通过 EDGAR 系统提交 10-K、10-Q 等报告）；

Regulation A 报告公司（小额公开发行，需通过 EDGAR 提交 Tier 2 层级报告）；

Regulation 众筹公司（符合《证券法》17 CFR Part 227 要求）；

2. 国际报告类：非美国注册企业（FPI），需依据《交易法》12g3-2 (b) 规则豁免 SEC 注册，且满足以下任一条件：在非美国证券交易所上市（如中国、香港、加拿大、新加坡股市等），或通过境内监管认可平台（如新三板）公开披露信息并提供英文翻译件；

3. 替代报告类：非 SEC 报告、非国际报告、非银行类企业，需通过OTCIQ.com提交《OTCID 披露指南》要求的基础信息（如未经审计财务报表、管理层讨论与分析）；

4. 美国银行报告类：仅适用于美国银行、储蓄机构及银行控股公司，需向美国联邦存款保险公司（FDIC）、美联储等监管机构提交银行财务报告（如 Call Report）。

（二）合法存续与良好运营

企业需在注册成立及开展业务的所有司法管辖区内，依法完成工商登记、税务备案等手续，保持“良好存续状态”—— 无重大行政处罚、未进入破产或清算程序、不存在影响持续经营的法律纠纷。

（三）过户代理专项要求

根据企业注册地差异，过户代理需满足不同标准：

美国 / 加拿大注册企业：需委托参与“过户代理验证股份计划” 的机构，或自行担任过户代理时直接向 OTC Markets Group 提供股份数据；

非美国 / 加拿大注册企业（如中国公司）：虽无需强制参与上述计划，但需授权过户代理，应 OTC Markets Group 要求提供授权股份数、已发行流通股份数、股份发行历史等核心数据。

（四）强制性信息披露义务

企业需通过OTCIQ.com平台完成标准化披露，确保信息透明可查，不同报告类型企业要求略有差异：

申请需通过 OTC Markets Group 专属平台完成，从材料准备到提交审核最快可在 5-7 个工作日内完成，具体步骤如下：

（一）申请前材料准备（非常简单）

高效完成申请的关键是提前集齐材料，避免因信息缺失延误流程：

1. 核心人员信息：高管、董事及持股 5% 以上控制权人的名单，含出生日期及居住地址（用于背景调查）；

2. 股权数据：上述人员的持股数量，公司授权股份数与已发行流通股份数（需与过户代理数据一致）；

3.股东文件：最新股东名单或“非受益所有权人（NOBO）名单”；

4.服务提供商信息：过户代理机构、审计机构、证券法律顾问的名称、联系人及联系方式。

（二）线上申请

1. 注册 / 登录 Gateway 账户

2. 启动申请流程

登录后在功能菜单选择“OTCID - 披露与新闻服务”

3. 逐项完成 13 个申请模块

需按顺序完整填写或上传信息，确保无遗漏，核心模块重点要求如下：

企业获得 OTCID 挂牌资格后，需持续遵守合规要求，否则将面临自动移除或主动暂停风险（OTC Markets Group 有权自行认定违规情形），核心义务包括：

（一）费用与响应义务

1. 按时缴费：按《企业服务费用表》缴纳年费、服务订阅费等，逾期未缴将触发资格预警；

2.响应问询：及时回复 OTC Markets Group 的信息核查要求，包括提交新高管背景调查材料、补充财务数据说明等，通常需在 5 个工作日内反馈。

（二）信息披露与重大事项通知

1. 常规报告更新：按对应报告标准及时提交年度 / 季度报告，无法按时提交时需在截止日后 1 个工作日内通过OTCIQ.com发布“延迟提交通知”（季度报告延期 5 个日历日，年度报告延期 15 个日历日；SEC 报告公司需同步通过 EDGAR 提交 12b-25 表格）；

2. 重大事项披露：发生以下事件时，需在 4 个工作日内通过OTCIQ.com提交“重大事项报告”（含事件描述、支持文件、CEO/CFO 签字证明）：

（1）控制权变更、并购重组、重大融资；

（2）高管 / 董事变动、核心资产交易；

（3）破产清算、审计机构变更；

（4）股票拆分、名称变更、法律诉讼等。

（三）控制权变更特殊要求

企业发生控制权变更时，需立即通知 OTC Markets Group，并在收到通知后 20 个日历日内完成：

1. 提交新的挂牌申请及费用；

2. 通过OTCIQ.com更新并验证公司档案；

3. （如适用）重新提交管理层证明或 12g3-2 (b) 证明。

（四）违规后果与重新申请

1. 资格移除情形：未满足初始准入条件、持续合规义务缺失（如逾期未披露重大事项）、信息造假等；

2. 重新申请路径：

（1）无控制权变更：重新符合准入与合规条件后，自动恢复资格；

（2）有控制权变更：需按新申请流程提交材料及费用，重新通过审核。

（3）OTCID 市场通过标准化的准入、申请与合规框架，为全球企业（尤其是非美国中小型企业）提供了低门槛、高透明的美国资本市场对接渠道。